北特科技:海通证券股份有限公司关于上海北特科技股份有限公司限售股份上市流通的核查意见

原赋予头衔:朝北的特种技术:海通贴纸命运股份乘客名额有限制的公司向前上海朝北的特种技术命运股份乘客名额有限制的公司向前限度局限上市循环股的检查建议

海通贴纸命运股份乘客名额有限制的公司 向前上海朝北的特种技术命运股份乘客名额有限制的公司 向前限度局限上市循环股的检查建议 海通贴纸命运股份乘客名额有限制的公司(以下约分海通)、提案人上海 朝北的特种技术命运股份乘客名额有限制的公司(以下约分“朝北的特种技术”、公司2015年度非国有开展 产权股票上市保举人,对朝北的特种技术这次限售命运上市循环的事项停止了硬挺着 检查,以下是检查建议。: 一、 限度局限命运上市 2016 年 4 月 15 日,奇纳证监会发行物了《向前满意、喜欢上海朝北的特种技术命运乘客名额有限制的公 容忍公司非外面的发行产权股票((2016)807) 号),满意、喜欢朝北的特种技术非外面的发 行。公司在 2016 年 6 人民币权益股私募发行成 21,024,557 股,发行价钱 在Renminbi 元/股。捐赠命运A发行及灌筑持续的终于: 序 订阅客体著名的人物 捐赠价(元/股) 分派数目(命运) 限度局限期(月) 号 1 靳晓堂 2,855,511.00 36 2 深圳改革使充满大量股份乘客名额有限制的公司 2,141,633.00 12 3 奇纳金融基金能处理股份乘客名额有限制的公司 2,141,633.00 12 4 华泰浆果基金能处理股份乘客名额有限制的公司 2,141,633.00 12 5 彩通基金能处理股份乘客名额有限制的公司 5,254,140.00 12 6 汇添富基金能处理股限公司 2,284,408.00 12 7 开创贴纸命运股份乘客名额有限制的公司 2,284,408.00 12 沈婉玲(上海)资产能处理公司 8 1,921,191.00 12 限公司 合 计 21,024,557.00 2016 年 6 月 29 日,该公司在处置奇纳贴纸记载上海分行 命运记载和灌筑命运的关系命运。 这次限售股上市使成比例为除靳晓堂外的 7 非外面的发行产权股票捐赠命运,靳晓 堂参加这次非外面的发行命运限售期为 36 个月,估计将于 2019 年 6 月 29 日本破除禁令。 二、 公司使被安排好以后,公司的命运数目发作了使不同。 非外面的发行极盛时的后,,资本绝对的为 131,064,557 股,无量去市集买东西 有使适应命运 34,730,160 股,乘客名额有限制的售有使适应命运 96,334,397 股。 公司 2015 股权鼓舞基址图中限度局限性产权股票的一使成比例 310,000 股于 2016 年 10 月 20 奇纳贴纸记载结算乘客名额有限制的责任公司留下印象极盛时的。。公司总股 本由 131,064,557 库存养育至 131,374,557 股。 公司股权鼓舞基址图 67,000 鉴于职员流失,限度局限性产权股票被吊销。,此类产权股票 于 2016 年 12 月 15 吊销极盛时的,公司总资本的吊销 131,307,557 股, 无量去市集买东西有使适应命运 34,730,160 股,乘客名额有限制的售有使适应命运 96,577,397 股。 公司股权鼓舞基址图 万古玉 2016 年 12 月 20 每日解锁上市,公司资本 无 变 化,无量去市集买东西使适应循环 股为 36,381,660 股,乘客名额有限制的售有使适应命运 94,925,897 股。 时装随后,到现时为止,没发行产权股票。、公积金转股权等事项。 三、 限度局限性产权股票发行的关系接受报价 搁浅公司2015年度非外面的发行A股产权股票预案、上市通牒及另外公报, 这次申请表格破除命运限售的隐名接受报价在这次非外面的发行中捐赠的命运自发行完毕 自让之日起12个月内不得让。。本检查建议述说之日起,结束7个详细成绩还没有设法对付处理。 违背是你这么说的嘛!接受报价。 四、 用桩区分隐名与关系方资金占用正式的 没用桩区分隐名及其关系方居住F。 五、 限度局限命运上市 上市限度局限性产权股票的数目为 18,169,046 股;限度局限循环股在循环日上市。 2017 年 6 月 30 日。 限度局限性产权股票循环详述: 限度局限去市集买东西 保持不变乘客名额有限制的 上市市集 残差限度 分享持股公司 序号 隐名姓名 灌筑命运数 数目(单) 灌筑命运数 总资本比率 量 位:股) 量 例 深圳改革使充满大量 1 2,141,633 1.63% 2,141,633 0 限公司 2 奇纳金融基金能处理股份乘客名额有限制的公司 2,141,633 1.63% 2,141,633 0 华泰浆果基金能处理股份乘客名额有限制的公司 3 2,141,633 1.63% 2,141,633 0 公司 4 彩通基金能处理股份乘客名额有限制的公司 5,254,140 4.00% 5,254,140 0 汇添富基金能处理股 5 2,284,408 1.74% 2,284,408 0 限公司 最初创业贴纸股份乘客名额有限制的公司 6 2,284,408 1.74% 2,284,408 0 公司 沈万灵被信托者(上海)资产 7 1,921,191 1.46% 1,921,191 0 能处理股份乘客名额有限制的公司 六、 限度局限命运上市 单位:股 上市前 变化数 上市后 1、国有股 2、国有大肚子股 3、握住命运的境内另外大肚子 18,169,046 -18,169,046 0 乘客名额有限制的去市集买东西酒吧 4、奇纳握住命运的自然人 76,756,851 零件循环 5、海内大肚子、握住命运的自然人 命运 6、战术使充满者配股 7、普通法度配股 8、另外 乘客名额有限制的去市集买东西酒吧零件循环命运共计 94,925,897 -18,169,046 76,756,851 A股 36,381,660 18,169,046 54,550,706 无量去市集买东西酒吧 B股 零件循环 H股 命运 另外 无量去市集买东西酒吧零件循环命运共计 36,381,660 18,169,046 54,550,706 命运绝对的 131,307,557 131,307,557 七、 提案人检查建议 查核后,提案人思索,朝北的特种技术这次申请表格破除限售的命运的数目、上市流 时期契合公司条例。、《贴纸法》、上海贴纸交易所上市法律等。 法度、关系隐名的规则和接受报价,互插通信显露出真实、精确、极盛时,无装聋作哑 假记载、给错误的劝告性国务的或象征空投。 保举人不反限度局限命运的上市。。 (上面没字母) 此页中没原文。,为《海通贴纸命运股份乘客名额有限制的公司向前上海朝北的特种技术命运股份乘客名额有限制的公司 向前限度局限上市循环股的检查建议》之签字页) 保举有代表性的署名: 赵春春 郑瑜 海通贴纸命运股份乘客名额有限制的公司 年 月 日回到搜狐,检查更多

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